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招商全球资源股票型证券投资基金2018年第1季度报告

发布日期: 2021-10-24浏览次数:

  基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2018年4月23日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至2018年3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称 招商全球资源股票(QDII)  基金主代码 217015  交易代码 217015  基金运作方式 契约型开放式  基金合同生效日 2010年3月25日  报告期末基金份额总额 24,366,072.19份  投资目标 本基金在全球范围内精选优质的资源类公司进行投资,通过积极主动的资产配置和组合管理,追求有效风险控制下的长期资本增值。  投资策略 本基金将投资分为两类:核心投资和机会投资。其中,核心投资指投资于股东价值呈现持续增长趋势的上市公司;机会投资指投资于未来具有股东价值改善潜力的上市公司,且这些公司未来股东价值提升空间较大。 本基金通过“自下而上”和“自上而下”的分析方法以及数量测算的综合运用,筛选出那些股东价值或股东价值增长潜力被错误判断,且这种误判反映于股价的股票。  业绩比较基准 25%×摩根斯坦利世界能源指数(MSCIWorldEnergyIndex)+75%×摩根斯坦利世界材料指数(MSCIWorldMaterialIndex)  风险收益特征 本基金为主动管理的全球配置型股票基金,主要投资方向为能源和材料等资源相关行业,属于具有较高风险和较高收益预期的证券投资基金品种,本基金力争在严格控制风险的前提下为投资人谋求资本的长期增值。  基金管理人 招商基金管理有限公司  基金托管人 中国工商银行股份有限公司  境外资产托管人 英文名称:StandardCharteredBank(HongKong)Limited   中文名称:渣打银行(香港)有限公司  §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2018年1月1日-2018年3月31日)  1.本期已实现收益 898,760.13  2.本期利润 -1,759,862.43  3.加权平均基金份额本期利润 -0.0707  4.期末基金资产净值 25,460,910.82  5.期末基金份额净值 1.045  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字; 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 -6.45% 1.03% -8.95% 1.02% 2.50% 0.01%  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较  §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明    任职日期 离任日期    白海峰 本基金基金经理 2016年11月8日 - 7 男,硕士。曾任职于新东方教育科技集团;2010年6月加入国泰基金管理有限公司,历任管理培训生、宏观经济研究高级经理、首席经济学家助理、国际业务部负责人;2015年加入招商基金管理有限公司,现任国际业务部总监兼招商资产管理(香港)有限公司执行董事兼总经理、招商全球资源股票型证券投资基金、招商中国信用机会定期开放债券型证券投资基金(QDII)、招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)、招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期; 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 本基金无境外投资顾问。 4.3报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人声明:在本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及本基金的基金合同等基金法律文件的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.4公平交易专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 基金管理人已建立较完善的研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资决策机会。基金管理人建立了所有组合适用的投资对象备选库,制定明确的备选库建立、维护程序。基金管理人拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。基金管理人的相关研究成果向内部所有投资组合开放,在投资研究层面不存在各投资组合间不公平的问题。 4.4.2异常交易行为的专项说明 基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,基金管理人要求相关投资组合经理提供决策依据,并留存记录备查,完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合等除外。 本报告期内,本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行,本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易行为。 4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 1季度,全球资产呈现剧烈波动。 本季度美国经济基本面继续乐观,就业状况继续保持相对良好,但是年初以来由于市场对美国通胀、美国加息过快等担忧,全球市场波动剧烈,贸易摩擦、政治风险、以及美股科技股大跌轮番冲击市场,导致风险偏好再度遭受重创,全球股市几乎悉数下跌而债券则多数上涨,因此整体上呈现避险资产表现好于风险资产的局面,仅因地缘风险推升的油价和部分市场例外。 总体而言,中美贸易战的未来走势,成为左右市场近期走向的最重要因素。若“贸易战”开打,可能将会影响全球经济复苏的节奏,也将改变大宗商品的运行格局。 本季度大宗商品表现相对显著,特别是铜和原油,国际油市虽有波动,但整体延续相对乐观情绪,主要受到需求端和供给端的双重利好:一方面需求增长预期改善,另一方面供给端传来继续减产的利好消息,全球原油市场继续在博弈中进行供需再平衡。 从基本面因素来看,未来国际能源价格仍然要相对谨慎。从需求方面看,世界石油需求总体上呈现小幅上涨态势;从供给方面看,OPEC国家及以俄罗斯为首的非OPEC国家达成的减产协议在2018年能否继续推行下去,将成为影响未来世界原油供给的关键因素,若减产能执行到位或超预期,未来全球原油供给增幅将显著缩小。回顾本季度的原油走势,原油基本整体呈现涨跌交错的走势,在65-66美元上下波动。 本季度,随着中美两国之间的贸易紧张形势加剧,为黄金带来了避险需求。国际金价总计上涨了近1.8%,连续第三个季度上涨,黄金ETF持有量增至了接近50年的最高水平。Comex期金的交易量在本季度达到了创纪录的2300万手。 本季度,本基金在行业配置上对油气、综合化工、黄金类个股进行了小幅加仓,同时,加大配置了一些成长性较好、长期看好的新能源类、新兴科技个股以及新兴消费类个股,尤其是加大了港股市场相关材料类以及公用事业类个股配置。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 报告期内,本基金份额净值增长率为-6.45%,同期业绩基准增长率为-8.95%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金存在连续六十个工作日基金资产净值低于五千万元的情形,相关解决方案已经上报证监会。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 22,873,893.23 88.71  2 基金投资 859,243.71 3.33  3 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  7 银行存款和结算备付金合计 1,447,634.01 5.61  8 其他资产 605,699.05 2.35  9 合计 25,786,470.00 100.00  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)  香港 9,512,295.65 37.36  美国 7,349,335.59 28.87  英国 2,509,733.23 9.86  日本 1,625,053.33 6.38  德国 844,557.65 3.32  荷兰 604,120.99 2.37  瑞士 428,796.79 1.68  合计 22,873,893.23 89.84  5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)  能源 4,904,143.47 19.26  原材料 12,119,441.09 47.60  工业 589,374.18 2.31  非必需消费品 1,293,128.96 5.08  必需消费品 429,918.70 1.69  医疗保健 142,607.65 0.56  金融 784,897.53 3.08  信息科技 2,170,897.45 8.53  电信服务 - -  公用事业 376,586.07 1.48  房地产 62,898.13 0.25  合计 22,873,893.23 89.84  注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量(股) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)  1 SHIN-ETSUCHEMICALCOLTD - 4063JP 东京证券交易所 日本 2,500 1,625,053.33 6.38  2 CHINAHONGQIAOGROUPLTD - 1378HK 香港联合交易所 香港 210,000 1,442,009.63 5.66  3 DowDuPontInc - DWDPUS 美国纽约证券交易所 美国 2,638 1,056,821.98 4.15  4 TENCENTHOLDINGSLTD 腾讯控股有限公司 700HK 香港联合交易所 香港 3,200 1,050,214.40 4.12  5 ANTOFAGASTAPLC - ANTOLN 英国伦敦证券交易所 英国 10,000 812,239.11 3.19  6 EXXONMOBILCORP - XOMUS 美国纽约证券交易所 美国 1,600 750,648.23 2.95  7 BASFSE - BASGR 德国证券交易所 德国 1,100 701,950.00 2.76  8 CHINAPETROLEUM-H - 386HK 香港联合交易所 香港 120,000 662,473.50 2.60  9 UNITEDCORUSALPLC - 486HK 香港联合交易所 香港 170,000 647,009.38 2.54  10 NINEDRAGONSPAPERHOLDINGS - 2689HK 香港联合交易所 香港 60,000 564,400.50 2.22  5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)  1 VANGUARDMATERIALSETF ETF 交易型开放式 VANGUARD 486,321.65 1.91  2 ISHARESU.S.ENERGYETF ETF 交易型开放式 ISHARESETFTrust 185,976.85 0.73  3 ALERIANMLPETF ETF 交易型开放式 ALPSETFTrust 117,838.99 0.46  4 VANECKVECTORSGOLDMINERSE ETF 交易型开放式 VanEckVectorsETFTrust 69,106.22 0.27  5.10投资组合报告附注 5.10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元)  1 存出保证金 -  2 应收证券清算款 499,848.80  3 应收股利 75,041.98  4 应收利息 79.13  5 应收申购款 30,729.14  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 605,699.05  5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 25,383,504.35  报告期期间基金总申购份额 1,722,493.59  减:报告期期间基金总赎回份额 2,739,925.75  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  报告期期末基金份额总额 24,366,072.19  §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件; 2、中国证券监督管理委员会批准招商全球资源股票型证券投资基金设立的文件; 3、《招商全球资源股票型证券投资基金基金合同》; 4、《招商全球资源股票型证券投资基金托管协议》; 5、《招商全球资源股票型证券投资基金招募说明书》; 6、基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2存放地点 招商基金管理有限公司 地址:中国深圳深南大道7088号招商银行大厦 8.3查阅方式 上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到招商基金管理有限公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。 客户服务中心电话: 网址:招商基金管理有限公司 2018年4月23日金彩网全年免费资枓大全澳门精准资料一肖